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La SHCP da a conocer las reglas y requisitos para otorgar la CERTIFICACIÓN a Auditores Externos Independientes, Oficiales de Cumplimiento y demás Profesionales enfocados en Prevención de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita y Financiamiento al Terrorismo.
Aquí algo de lo que contiene esta disposición por parte de la Secretaría.
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La obtención de Certificación constara cuando menos de 5 etapas que son:
I. Registro y obtención de folio y contraseña;
II. Presentación de solicitud por el Participante;
III. Cotejo de la documentación con los originales;
IV. Evaluación, y
V. Expedición del Certificado.
Algunos de los requisitos que deberán cumplir los participantes al presentar su solicitud son:
I. Contar al menos con un nivel de estudios equivalente a licenciatura;
II. Tener experiencia de al menos un año en materia de prevención, detección y reporte de actos, omisiones u operaciones que pudiesen ubicarse en los supuestos previstos en los artículos 139 Quáter o 400 Bis del Código Penal Federal. En caso de que el Participante no cuente con título o cédula profesional, deberá demostrar que cuenta con experiencia de al menos cuatro años en la materia;
III. No haber sido sentenciado por delitos patrimoniales, ni inhabilitado para desempeñar un empleo, cargo o comisión en el servicio público, o en el sistema financiero mexicano o de cualquier otro país, y
IV. No tener antecedentes de suspensión, cancelación o revocación de algún registro para fungir como auditor externo independiente, o bien, que no le haya sido revocada previamente alguna certificación por parte de la Comisión.
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Una vez realizado todos los trámites y presentado los exámenes correspondientes, si el resultado de la evaluación del participante es satisfactorio, su Certificado será emitido electrónicamente, después de cinco días hábiles siguientes a la notificación de su aprobación y este contendrá la fecha de emisión y vencimiento.
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Este reglamento consta de 33 artículos y entra en vigor a partir de 1 de enero de 2015.
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